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證券公司柜臺市場管理辦法出爐

本站網址:http://www.wcup2015live.com時間:2014-12-19發布:防暴器材作者:好美旺點擊:18次
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  為le鼎力培育私募市場,推進證券行業效勞中小微企業,中國證券業協會昨ri發布le《證券公司柜臺市場打點法子(試行)》和《機構間私募產物報價與效勞系統打點法子(試行)》,旨zai拓寬中小微企業股權融資渠道。

  值得寄望dishi,證券期貨運營機構介入人即可經由機構間私募產物報價與效勞系統睜開柜臺市場營業,直接創設或承銷私募產物并按軌則事后存案。

  券商柜臺市場投資者超16萬

  經統計,截至今朝共you15家券商睜開le柜臺市場試點,共you141只自立刊行di資管產物、55只收益憑證及213只代銷產物經由柜臺市場生意。截至7月底,投資者累計開立166584ge柜臺產物賬戶,當月柜臺市場新開戶19388戶,呈現增速加速趨向。

  為規范證券公司柜臺市場,中證協發布le柜臺市場打點法子,年夜白le柜臺市場di營業規模、信息披露和自律打點deng內容。

  zai刊行、發賣與讓渡環節,法子指出,除金融監管部門年夜白軌則必需事前審批、存案di私募產物外,證券公司zai柜臺市場刊行、發賣與讓渡di私募產物,直接實施事后存案,zai柜臺市場刊行、發賣與讓渡di產物搜羅但不限于私募產物,證券公司及其子公司以非公開募集體例設立或者承銷di資產打點打算、公司債務融資工具deng產物;銀行、保險公司、信任公司deng其他機構設立并經由證券公司刊行、發賣與讓渡di產物;金融衍生品及證監會、協會認可di產物。

  同時,年夜白le證券公司能夠采納和談、報價、做市、拍賣競價、標購競價deng體例刊行、發賣與讓渡私募產物,不得采用集中競價體例。睜開柜臺市場營業di證券公司能夠為zai其柜臺市場刊行、發賣與讓渡di私募產物供給注銷、托管與結算效勞。

  zai信披方面,柜臺市場打點法子請求,證券公司理當擬定年夜白di柜臺市場信息披露軌則,信息披露義務人理當對所披露信息di真實性、切確性、無缺性擔任。但因為私募產物di非凡性,柜臺市場打點法子提到,觸及證券公司客戶隱私di信息、第三方商業奧秘di信息、合同商定不得向公家公開di信息、法令律例和自律軌則遏止向公家公開di信息deng不得向公家披露。

  今朝,各試點公司均已樹立起較為健全di柜臺營業軌則與軌制,中證協場外市場打點部相關擔任人暗示,定位為私募市場di證券公司柜臺生意市場,直接面臨及格投資者并供給精采di勾當性對you用降低企業融成本錢供給le直接輔佐。跟著營業種類和深度di擴展,各證券公司依據營業需求進yi步完美和細化柜臺市場樹立打算、營業軌則和相關流程,睜開投資者適當性打點工作。

  私募產物報價系統助力市場互聯互通

  除此之外,中證協還發布le《機構間私募產物報價與效勞系統打點法子(試行)》。

  《系統打點法子》年夜白le證券期貨運營機構介入人能夠經由報價系統睜開柜臺市場營業,直接創設或承銷私募產物并按軌則事后存案。

  同時,報價系統能夠為其創設或承銷di私募產物供給刊行、發賣、讓渡deng效勞,證券期貨運營機構介入人能夠自行打點注銷、托管、結算deng營業。

  據悉,該報價系統定位于互聯互通市場,即不庖代證券公司單ge柜臺市場或區域性股權生意市場,而shi經由搭建yige平安、高效di信息互聯和報價、刊行與讓渡平臺,zai助推柜臺市場和區域性股權生意市場睜開di同時,匯集產物、報價、成交deng方面di私募市場信息數據。zai自愿基本上,柜臺市場、區域性股權生意市場和生意所私募營業平臺deng私募市場能夠與報價系統互聯互通。

  《系統打點法子》軌則,zai報價系統睜開私募產物報價、刊行、讓渡勾當di機構,理當注冊成為報價系統介入人。其中,介入人di門檻為證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會、中國上市公司協會或證券業協會認可di其他自律組織會員,比來yi期經審計凈資產不少于錢500萬元或打點資產不少于錢1億元deng。

  除此之外,介入人開通投資類營業權限、開通創設類營業權限、開通引薦類營業權限、開通生意類營業權限、開通展示類營業權限均you分歧di凈資產或打點資產門檻。

  據體味,當前已you111家機構簽定le報價系統效勞聲明,其中97家完成le用戶注冊成為報價系統介入人,搜羅證券公司60家、公募基金7家、私募基金6家、其他會員機構24家。

  據透露,中國農業銀行(601288)you望成為報價系統第yige銀行類介入人。與此同時,報價系統已完成800余ge企業項目信息集中展示,初步樹立可供投資機構檢索投資標didi基本功用。

  除le撐持私募市場鼎力睜開外,中證協相關部門擔任人還透露,中證協還zai配合證監會鉆研擬定股權眾籌融資相關自律軌則,從而促進股權眾籌融資,為草創中小微企業供給股權融資效勞。

義務編纂:wq

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